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四家期貨交易所齊發落實穿透式監管相關要求的通知

四家期貨交易所齊發落實穿透式監管相關要求的通知

11月20日,上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、中國金融期貨交易所同時發布關于落實穿透式監管相關要求的通知。

通知稱,根據《關于進一步加強期貨經營機構客戶交易終端信息采集有關事項的公告》(證監會公告〔2018〕27號)要求,客戶通過交易終端軟件下達交易指令的,期貨公司應確?蛻粝逻_的交易指令直達其信息系統。請各期貨公司嚴格落實相關要求,并按照中國期貨市場監控中心發布的《期貨公司客戶交易終端信息采集及接入認證技術規范》有關規定,做好中繼代理軟件管理和認證工作,對于符合監管規定的中繼代理軟件,開通準入權限。

在多位期貨業內人士看來,相關部門之所以在期貨市場引入穿透式監管,主要目的是遏制個別機構個人利用海量關聯賬戶操縱期貨價格等違規行為。

所謂穿透式監管,不同于以往期貨公司申報可疑賬戶交易狀況與實控人信息等資料,而是由專門的監控中心負責實控賬戶報備的集中管理,并建立信息共享機制,從而強化實控賬戶管理制度。這意味著期交所與金融監管部門能迅速找到海量關聯賬戶背后的實控人,通過大數據分析與風控模型預警提前洞察上述實控人是否利用關聯賬戶開展期貨價格操縱,及時采取相關監管措施。

隨著科技迅猛發展,現在不少機構個人可以通過高技術含量的交易軟件與服務器,一下子運作成百上千個關聯賬戶進行期貨買賣,從而在短期內操縱期貨價格牟利。

全國政協委員、證監會副主席姜洋曾公開表示,穿透式監管,首先意味著賬戶編碼可以看穿。我國市場實施穿透式監管是基于我國的國情市情,由于散戶股東較多,市場制度還在健全當中,監管掌握單個客戶的資金和交易運行,可以對其形成威懾,使其不敢隨意操縱市場。


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