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花旗遭重罰!英國審慎監管局對花旗開出4390萬英鎊罰單

花旗遭重罰!英國審慎監管局對花旗開出4390萬英鎊罰單

因為花旗集團旗下公司提交了不完整和不準確的監管信息,英國央行對其開出4390萬英鎊的罰單,為英國央行所屬金融監管機構有史以來開出的最高罰單。

在周二發給第一財經等機構的聲明中,英國央行旗下監管機構審慎監管局(Prudential Regulatory Authority,PRA)對花旗環球金融有限公司(Citigroup Global Markets Limited / CGML)、花旗銀行倫敦分行(Citibank N.A。 London branch / CBNA London)和花旗銀行歐洲有限公司英國分行(Citibank Europe Plc UK branch / CEP UK)處以4390萬英鎊的聯合罰款,處罰原因是其內控以及管理安排未能滿足審慎監管局監管報告要求。

在2014年6月19日至2018年12月31日期間,上述機構在英國的監管報告框架“未能有效設計,實施或運作”,導致其“向審慎監管局所提交的資本和流動性水平的監管報告不完整不準確”。審慎監管局負責監測英國約1500家銀行、建筑協會、信用合作社、保險公司和大型投資公司的財務穩定狀況。

PRA指出,盡管目前花旗對于流動性和資本充足率的要求,比英國央行任何時候的規定都要高,但花旗在上述日期內犯下一系列重大錯誤,包括:

花旗未能確保設計,實施和有效支持其英國監管報告框架的系統和控制措施;

花旗未能投入足夠的人力資源來確;ㄆ飙h球金融有限公司(CGML)的監管報告是完整且準確的;

鑒于花旗的規模、復雜性和系統重要性,花旗對其英國監管報告控制框架的多個方面的紀錄不充分。

鑒于這些決策的復雜性及其對收益準確性的影響,花旗環球金融有限公司(CGML)對報告要求進行技術解釋的方法不夠完善

作為一家具有系統重要性的機構,花旗在監管報告方面的監督和管理大大低于預期標準

PRA表示,這些問題“嚴重且普遍存在”,這意味著花旗未能就其財務狀況提供準確的監管信息。英國審慎監管局首席執行官Sam Woods表示:“金融機構的監管信息對于審慎監管局履行職責至關重要。 花旗未能提供準確的信息,也未能達到我們對于一家具有系統重要性的銀行的治理標準的預期!

根據花旗銀行隨后發給第一財經等機構的聲明,該行已將滿足其監管報告要求列為優先事項,并對PRA指出的所有不合規之處進行了整改處理。

總部位于紐約的花旗銀行是美國第三大銀行,并被指定為“具有全球系統重要性的銀行”。它的資產為2萬億美元,業務遍及約100個國家。亦有英國媒體指出,花旗本應面臨6270萬英鎊的罰款,但該行屬審慎監管局的合作機構,因此得到了30%的罰金減免。

(文章來源:第一財經)


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